SRO - Selbstregulierungsorganisationen

Der Begriff der SRO bezeichnet so genannte Selbstregulierungsorganisationen. Diese sind der Eidgenössischen Finanzmarkaufsicht FINMA unterstellt und kontrollieren die angeschlossenen Finanzintermediäre, darunter auch Vermögensverwalter.

Die Hauptaufgabe einer Selbstregulierungsorganisation ist die Reglementierung und Kontrolle der angeschlossenen Finanzintermediäre.

Die SRO kontrolliert, dass die Standesregeln und gesetzlichen Pflichten eingehalten werden. Insbesondere die Pflichten bezüglich des Geldwäschereigesetzes (GwG) müssen von den Mitgliedern einer Selbstregulierungsorganisation erfüllt werden. 

Für die Aufnahme in eine SRO muss ein Vermögensverwalter in der Regel Leumundszeugnis, Empfehlungsschreiben und einen Businessplan einreichen. Zusätzlich muss er bereits über eine entsprechende Berufserfahrung und Ausbildung verfügen und je nach SRO weitere Kriterien erfüllen. 

Es stehen zur Zeit folgende elf Selbstregulierungsorganisationen unter der Aufsicht der FINMA, die im «Forum SRO» zusammengeschlossen sind: 

1. VSV: Verband Schweizerischer Vermögensverwalter 

Der VSV ist mit über 1000 Mitgliedern der grösste Schweizer Branchenverband der unabhängigen Vermögensverwalter (UVV) mit eigenem Ehrenkodex. 

Adresse und Kontakt: 
Bahnhofstrasse 35
 
CH-8001 Zürich

 
+41 44 228 70 10
 

2. VQF: Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

Branchenübergreife SRO mit rund 1700 Mitgliedern.

Adresse und Kontakt:
Baarerstrasse 112

CH-6302 Zug


+41 41 763 28 20

3. PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein

Adresse und Kontakt:
Florastrasse 44
CH-8008 Zürich
+41 43 488 52 80

4. ARIF: Association Romande des Intermédiaires Financiers

Adresse und Kontakt:
8, Rue de Rive

CH-1204 Genf     


+41 22 310 07 35

5. OAR-G Organisme d'autorégulation fondé par le GSCGI et GPCGFG

Adresse und Kontakt:
2, rue Pedro-Meylan

Postfach 107     

CH-1211 Genf 17
+41 22 700 73 20

6. SRO-TREUHAND | SUISSE

Adresse und Kontakt:
Monbijoustrasse 20
 
Postfach    
 
CH-3001 Bern 
+41 31 380 64 80

7. Schweizerischer Leasingverband (SLV)

Adresse und Kontakt:
Rämistrasse 5
CH-8024 Zürich
+41 44 250 49 90

8. SRO SAV/SNV: Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes 


Adresse und Kontakt:
Marktgasse 4

CH-3011 Bern
+41 31 313 06 00

9. OAD FCT: Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino 

Adresse und Kontakt:
Piazza Cioccaro 7

Postfach 6164

CH-6901 Lugano
+41 91 923 98 14

10. SRO SBB: Schweizerische Bundesbahnen

Adresse und Kontakt:
c/o Revision
Parkterrasse 14

CH-3000 Bern 65

+41 58 200 39 00

11. Selbstregulierungsorganisation der Schweizerischen Post


Adresse und Kontakt:
Helvetiastrasse 17

CH-3030 Bern
+41 58 338 09 50

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